问：申报资料要求与上报材料具体格式要求是什么？

  答：（一）申报材料要求特点：能够从客观性、全面性、系统性反映申报企业情况。

  1.客观性：突出客观事实，强调真实反映。

  2.全面性：突出材料完整，强调整体评价。

  3.系统性：材料面广量大，但有章可循。

  （二）总体要求：申报企业应按照《认定办法》和《工作指引》有关要求，认真、如实填写《高新技术企业认定申请书》并准备相关材料，其中申报书中有关财务方面的数据必须与高新技术企业认定申请提供的审计（鉴证）报告相一致。申报材料逐页编制总页码，每部分之间用彩页隔开，书籍式装订成册并加盖企业公章。

  （三）申报材料具体内容与装订顺序：

  1.封皮。

  2.各部门审查情况表。

  3.总目录。

  4.企业承诺书。

  5.《高新技术企业认定申请书》（在线打印并签名、加盖企业公章，须与网上申报电子版内容一致）。

  6.证明企业依法成立的《营业执照》等相关注册登记证件的复印件。

  7.知识产权相关材料：

  （1）知识产权审核情况表；

  （2）企业获得的授权知识产权证书及最近一次缴费证明复印件，授权通知书及缴费收据复印件；

  （3）通过受让、受赠、并购取得的知识产权需提供相关主管部门出具的变更证明；

  （4）知识产权有多个权属人时，需提供其他权属人同意该企业使用本知识产权申报高新技术企业的声明，所有权属人需加盖公章；

  （5）反映技术水平的证明材料（如专利的摘要等）；

  （6）参与制定标准情况及相关证明材料。

  8.科研项目立项证明相关材料（已验收或结题项目需附验收或结题报告）。

  9.科技成果转化相关材料：

  （1）企业近三年科技成果转化明细表；

  （2）科技成果转化总体情况与转化形式、应用成效的逐项说明材料及相关佐证材料。

  10.研究开发组织管理总体情况与四项指标符合情况的具体说明材料及相关佐证材料（如研发组织管理制度、研发投入核算规章制度、研发机构建设及科研条件、产学研合作协议、科技成果转化的组织实施与激励奖励制度、开放式创新创业平台建设情况、科技人员培训、人才引进、绩效考核奖励制度等）。

  11.企业高新技术产品（服务）的关键技术和技术指标的具体说明，相关的生产批文、认证认可和资质证书、产品质量检验报告等材料。

  12.企业职工和科技人员情况说明材料，包括企业职工总体情况说明和科技人员汇总表。

  13.中介机构承诺书，经具有符合《工作指引》相关条件的中介机构出具的且符合要求的企业2013、2014、2015年度（实际年限不足三年的按实际经营年限，下同）研究开发费用、2015年度高新技术产品（服务）收入专项审计或鉴证报告原件，并附研究开发活动说明材料。

  14.经具有资质的中介机构鉴证的且符合要求的企业近三个会计年度的财务会计报告彩色扫描打印件（包括会计报表、会计报表附注和财务情况说明书），中介机构营业执照复印件。

  15.企业2013、2014、2015年度经主管税务机关受理的企业所得税年度纳税申报表彩色扫描打印件（包括主表及附表，加盖主管税务机关受理专用章）。

  问：高新技术企业认定成功后应注意哪些主要事项？

  答：企业获得高新技术企业资格后，应每年5月底前在高新技术企业认定管理工作网填报上一年度知识产权、科技人员、研发费用、经营收入等年度发展情况报表。

  2016年以后，因取消高新技术企业复审程序，高新技术企业资格期满后需要重新申报认定，因此企业在享受减免税政策的同时，要加强重新认定条件，如专利申报、研究开发费用归集等所需材料的前期准备。

  问：高新技术企业申报有关文件及资料如何下载？

  答：从河南科技网（www.hnkjt.gov.cn）中“高企认定”专栏下载。各地网上下发通知时，须将此通知作为链接；下发纸质文件时，须注明详细情况请登录河南科技网（www.hnkjt.gov.cn）查询。

  问：高新技术企业申报如何开展自我创新能力评价？

  答：企业创新能力主要从知识产权、科技成果转化能力、研究开发组织管理水平、企业成长性等四项指标进行评价。各级指标均按整数打分，满分为100分，综合得分达到70分以上（不含70分）为符合认定要求。四项指标分值结构详见下表：

  1.知识产权（≤30分）

  由技术专家对企业申报的知识产权是否符合《认定办法》和《工作指引》要求，进行定性与定量结合的评价。

  （1）技术的先进程度

  A.高（7-8分） B.较高（5~6分） C.一般（3~4分） D.较低（1~2分） E.无（0分）

  （2）对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用

  A.强（7~8分） B.较强（5~6分） C.一般（3~4分） D.较弱（1~2分） E.无（0分）

  （3）知识产权数量

  A.1项及以上（Ⅰ类）（7~8分） B.5项及以上（Ⅱ类）（5~6分） C.3～4项（Ⅱ类）（3~4分） D.1～2项（Ⅱ类）（1~2分） E.0项（0分）

  （4）知识产权获得方式

  A.有自主研发（1~6分）

  B.仅有受让、受赠和并购等（1~3分）

  （5）企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况（此项为加分项，加分后“知识产权”总分不超过30分。相关标准、方法和规范须经国家有关部门认证认可。)

  A.是（1~2分） B.否（0分）

  2.科技成果转化能力（≤30分）

  依照《促进科技成果转化法》，科技成果是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果（专利、版权、集成电路布图设计等）。科技成果转化是指为提高生产力水平而对科技成果进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新产品、新工艺、新材料，发展新产业等活动。

  科技成果转化形式包括：自行投资实施转化；向他人转让该技术成果；许可他人使用该科技成果；以该科技成果作为合作条件，与他人共同实施转化；以该科技成果作价投资、折算股份或者出资比例；其他协商确定的方式。

  由技术专家根据企业科技成果转化总体情况和近3年内科技成果转化的年平均数进行综合评价。同一科技成果分别在国内外转化的，或转化为多个产品、服务、工艺、样品、样机等的，只计为一项。

  A.转化能力强，≥5项（25~30分）

  B.转化能力较强，≥4项（19~24分）

  C.转化能力一般，≥3项（13~18分）

  D.转化能力较弱，≥2项（7~12分）

  E.转化能力弱，≥1项（1~6分）

  F.转化能力无，0项（0分）

  3.研究开发组织管理水平（≤20分）

  由技术专家根据企业研究开发与技术创新组织管理的总体情况，结合以下几项评价，进行综合打分。

  （1）制定了企业研究开发的组织管理制度，建立了研发投入核算体系，编制了研发费用辅助账；（≤6分）

  （2）设立了内部科学技术研究开发机构并具备相应的科研条件，与国内外研究开发机构开展多种形式产学研合作；（≤6分）

  （3）建立了科技成果转化的组织实施与激励奖励制度，建立开放式的创新创业平台；（≤4分）

  （4）建立了科技人员的培养进修、职工技能培训、优秀人才引进，以及人才绩效评价奖励制度。（≤4分）

  4.企业成长性（≤20分）

  由财务专家选取企业净资产增长率、销售收入增长率等指标对企业成长性进行评价。企业实际经营期不满三年的按实际经营时间计算。计算方法如下：

  （1）净资产增长率

  净资产增长率＝1/2（第二年末净资产÷第一年末净资产＋第三年末净资产÷第二年末净资产）－1

  净资产=资产总额－负债总额

  资产总额、负债总额应以具有资质的中介机构鉴证的企业会计报表期末数为准。

  （2）销售收入增长率

  销售收入增长率＝1/2（第二年销售收入÷第一年销售收入＋第三年销售收入÷第二年销售收入）－1

  企业净资产增长率或销售收入增长率为负的，按0分计算。第一年末净资产或销售收入为0的，按后两年计算；第二年末净资产或销售收入为0的，按0分计算。

  以上两个指标分别对照下表评价档次（ABCDEF）得出分值，两项得分相加计算出企业成长性指标综合得分。

  本报记者 王 言

  序号指 标分值1知识产权≤302科技成果转化能力≤303研究开发组织管理水平≤204企业成长性≤20

  序号知识产权相关评价指标分值1技术的先进程度≤82对主要产品（服务）在技术上发挥核心支持作用≤83知识产权数量≤84知识产权获得方式≤65 （作为参考条件，最多加2分）

  企业参与编制国家标准、行业标准、检测方法、技术规范的情况

≤2

  成长性得分 指标

  赋值

分 数≥35%≥25%≥15%≥5% ﹥

  0

≤0≤20分 净资产增长率赋值

  ≤10分

  A

  9~10分

  B

  7~8分

  C

  5~6分

  D

  3~4分

  E

  1~2分

  F

  0分

  销售收入增长率赋值

  ≤10分