本报讯（记者孙阎河 通讯员张建忠）日前，工行新区支行精心组织，全面发动，从思想上、措施上积极配合上级行开展的2017年度内控评价工作，并以此次内控评价为契机，进一步夯实内控管理基础，提升风险管理水平。

  为确保此次内控评价工作有效开展，该支行及时成立领导小组，明确岗位分工，落实案防责任，并强化员工培训，组织员工学习《员工合规手册》《营业网点合规经理工作手册》和新业务、新制度及相关业务操作规程以及举办合规文化理念及新时期“十大禁令”宣讲测试和“践行合规、明责有为”网络知识竞赛，让每一位员工都能熟练掌握内控评价依据、程序、方法、步骤，强化对规章制度的理解和认识，全面提高员工的综合业务素质，为评价工作顺利进行打下良好基础。

  为加强整改效果，该支行按照控制环境、控制活动、监督与纠正三大要素及新74项评价指标内容，逐专业、逐岗位、逐流程、逐环节，依据调阅资料标准对相关工作进行全面梳理和完善，发现不足之处及时整改。同时，把内控评价与案件风险排查相结合，进一步深化“十大领域和关键环节”的风险治理，深层次查摆在内控案防管理、制度执行中的薄弱环节和漏洞，分析问题形成的原因，提出切实可行的整改措施，确保整改的时间、内容、措施等得以落实。

  为了警钟长鸣，该支行利用晨会、专题会等形式，及时通报内控评价进展情况，积极督促评价发现问题的整改工作，总结推广好的经验做法，并加大问责力度，对发现的违规问题除挂钩考核外，充分运用“亮灯”警示、批评教育、违规积分、扣减绩效等手段加以处理。同时，强化“痕迹化”管理，加强对评价发现问题的汇总、分析与研究，建立内控评价问题整改台账，严格落实整改责任人，把解决问题作为内控评价的最终落脚点，及时消除风险隐患，确保内控评价取得实效。